证监会对国融证券采取责令改正措施

2026.07.31 7月31日，证监会发布关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定： 经查，我会发现你公司存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第十七条、三十一条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、七十七条，《公司债券发行与交易管理办法》（以下称《债券办法》）第四十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十九条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向内蒙古证监局提交书面问责报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。